证券监管
排序：
小白投资美股指南
中信出版社 · 2015
《小白投资美股指南》是雪球「岛」系列中的一部电子书作品，作者是有A股实战经历的自由投资者徐佳杰Pierre。全书从0到1，把美国股市这个全球最受关注的股票市场拆解成普通人能听懂的入门课：先是回答“为什么还要买美股”——即便只看A股，理解一个成熟市场的估值体系和监管逻辑也大有裨益；接着讲清去哪里投、美…
强责任时代：新证券法时代的上市公司监管与治理
中国法制出版社 · 2022
新《证券法》的实施在制度和实践层面得到了全面落实，涉及注册制、信息披露、投资者保护、上市公司收购、证券违法处罚、特别代表人诉讼等首创制度依次落地，为资本市场改革发展奠定了良好的法制基础。本书围绕新《证券法》实施以来的配套制度与监管实践，以上市公司为核心视角，以数据和案例为依托，为资本市场的实务工作者…
中华人民共和国上市公司法律法规全书：含发行监管问答（2024年版）
中国法制出版社 · 2025
本书涵盖上市公司领域常用法律、行政法规、国务院文件、部门规章、规范性文件、司法解释及相关示范文本，书中收录文件均为全国人大及其常委会、国务院及部委经过清理修改后的现行有效标准文本，方便读者及时掌握最新法律文件。 全书法律文件按照紧密程度排列，而不是文件公布的时间顺序排列，以方便读者集中对某一类问题查…
全面注册制与企业上市合规之路
企业管理出版社 · 2025
中国的多层次资本市场体系的构建经历了一个漫长的政策性监管时代。中国的改革正在经历前所未有的大变局，中小企业如雨后春笋般生长出来，它们迫切需要和上市公司一样同台竞技，平等参与。 每一个中小企业都有一个资本梦。但是，资本梦工厂，既有天使，也有恶魔。中国资本市场的历次变革，在激荡中前行，有热潮，也有低潮，…
全面注册制与北交所上市合规之路
企业管理出版社 · 2024
资本市场并不缺少有价值的公司，而是缺少发现的眼睛。北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统是一座有时间价值的金矿，挖矿的过程是一条长期主义之路。 本书共17章，不仅对《证券法》进行了解读，还系统全面地介绍了计划在北京证券交易所上市的企业需要了解和掌握的知识，例如，企业应该如何合规上市、如何募集资金、…
中国上市公司股权激励机制研究
江苏人民出版社 · 2024
2005年末证监会发布《上市公司股权激励管理办法（试行）》，正式开启中国资本市场股权激励实践的大幕，这近十年的实践，不管是对证券会还是上市公司本身或者是广大投资者都提供了一定的经验积累。股权激励机制作为中国上市公司公司治理的重要制度，是试图缓解公司代理问题的重要安按排。本书研究试图通过对中国上市公司…
证券法适用精解与案例评释
中国法制出版社 · 2023
条文求新、适用求精、案例求准 2019年12月28日修订、2020年3月1日正式实施的《证券法》全面废除了核准制，引入和规定了注册制，整个证券法律法规体系随之进行了大规模的清理和修订。 本书以证券法条文为纲，全面梳理关联法条，并对证券法与关联法条之间的联系和具体适用进行了精辟分析。 本书选取了54个…
证券法原理
北京大学出版社 · 2025
书稿以作者多年授课讲义为基础，依据我国证券法律法规的内容，系统阐述了证券法基本原理、证券的发行、证券的交易、证券信息披露、上市公司收购、证券监管和证券违法行为的法律责任等内容。作者尤其强调，要重视证券法的民商特别法本质，而不应强调其行政立法特征，以适应我国市场经济发展的内在要求，推动我国证券法制健康…
最新上市公司法律政策全书（第五版）
中国法制出版社 · 2020
选取热点法律问题，全面准确收录相关的法律、行政法规、部门规章、司法解释以及中央和地方的政策性文件，并进行合理分类，是广大公众及相关实务人士查阅、解决有关法律问题必不可少的参考书。本次修订为该套书第五版，删掉了销售不好的分册，增加了3个热门法律领域的分册，增加（1）2013年以来出台的新法律、法规、行…
内幕交易罪应用法律对策与监管模式研究
· 2025
高效规制资本市场内幕交易行为，必须根据内幕交易的违法犯罪行为规律构建与完善制度性防控体系，这正是本书的研究价值之所在。首先，通过研究现行刑事司法实践中存在的问题，深入挖掘、剖析有关内幕信息、内幕交易行为、内幕人员等重点问题，能够为定性提供理论支持，丰富和完善对本罪的系统性研究，从而准确指导司法实践。…
证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究
· 2025
长期以来，困扰证券领域行政执法的一个重要问题就是行政处罚与刑事制裁的衔接问题。本书从涉及证券行政处罚和刑事制裁的具体法律规范的分析出发，就实体衔接、程序衔接、衔接监督及法律责任等方面进行探讨，并通过实证研究，指出当前证券领域行政处罚与刑事制裁衔接中存在的问题和面临的困境，提出自己的衔接机制方案。本书…
内地公司香港上市及两地监管合作研究（国际金融法论丛）
北京大学出版社 · 2025
本书的研究思路是，以解决对在香港上市内地公司的监管合作问题为主，以对内地在香港上市公司的状况和香港证券监管制度改革的研究为辅。研究方法主要是问题分析、实证研究和比较研究。力求通过对有关资料和案例的综合考查和研究，对内地在香港上市公司的类型、模式进行概括；对内地在香港上市公司的表现情况进行客观评价，对…
中国IPO市场承销商行为研究
河北科学技术出版社 · 2015
至2014年，我国股票市场创建已有24个年头。伴随着股票市场的发展，我国股票IPO市场（首次发行）市场也走过了曲折的历程。在这个时期，我国IPO市场的股票发行制度进行了几轮重大改革，经历了由行政审批制、核准通道制到核准保荐制的演变过程，证监会对新股的发行定价方式与定价方法也进行了频繁的变革，伴随着向…