证券监管法论

Name: 证券监管法论
ISBN: 9787301305386

李东方北京大学出版社 · 中国2025年8月

3.6

字数: 58.6万字
章节数: 233
ISBN: 9787301305386

信息有误查询本书

内容简介

本书以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为指导，立足我国证券监管法律制度的发展历史与现状，从宏观理论和具体制度两个层面对证券监管法律制度进行了系统而深入的探讨。本书在理论上为建立较为完备的证券监管法理论体系和制度框架奠定了深厚的基础，在实践中对我国目前正在修订的《证券法》和正在起草的“上市公司监管条例”具有重要的参考价值。与此同时，本书对中国证监会等政府监管机构和证券业协会、证券交易所等自律监管机构规范日常监管行为具有参考和指导作用，对证券市场其他主体更好地行使权利和承担义务也具有重要指导意义。本书对于我国证券法的现实立法，在精准度上具有重要的理论指导意义和实用价值，对正在起草的《上市公司监管条例》具有重要的参考价值，同时，对目前正在修订的《证券法》更具有重要的参考意义。

编辑推荐

本书是一部立足中国证券监管制度实践、兼具理论建构与制度分析深度的法学专著。作者以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为分析工具，从宏观理论框架与具体制度安排两个层面展开论述，既梳理了我国证券监管法律制度的发展脉络与现状，也尝试为证券监管法搭建较为完备的理论体系。其突出特点在于理论与实务的双向观照：一方面对证券监管法的基本范畴、价值目标与体系结构作出学理探讨，另一方面对监管机构、自律组织的职责边界与运行规则进行具体分析。对于关注证券法修订、上市公司监管制度建设的读者而言，本书提供了可资参考的分析框架与制度素材。阅读时宜将其置于证券法学的整体知识谱系中，配合证券法条文与监管实践案例对照理解，方能充分体会其论证逻辑与现实关怀。

适合谁读

适合

经济法学、民商法学专业的研究生与教师，需系统梳理证券监管法理论体系
证券监管机构、自律组织的工作人员，希望从学理层面理解监管职责与制度逻辑
从事证券法律业务的律师与合规人员，需把握证券监管制度的整体框架
关注证券法修订与上市公司监管制度建设的立法研究工作者

不适合

没有法学基础、希望快速了解证券投资操作的普通读者
仅寻求证券交易技巧或行情分析内容的实务投资者
偏好案例故事与轻松阅读、不习惯理论论述的读者

阅读建议

先读宏观理论部分，建立证券监管法的基本范畴与体系框架，再进入具体制度章节
阅读具体制度章节时同步对照现行《证券法》条文，验证理论与规范的对应关系
可结合我国证券监管实践中的典型监管措施与自律规则，做笔记式对照阅读
法学专业读者可按专题分章研读，每章读后用自己的话复述其论证结构

出版社简介

北京大学出版社中国 · 成立于 1979 年

北京大学出版社是一家综合性大学出版社，其出版方向涵盖古典文学、科学科普、社会文化、世界史、西方哲学与文化等领域。库内收录图书6031种，代表性图书包括《红楼梦》《狭义与广义相对论浅说（第15版）（附爱因斯坦关于统一场论及其他经典论文）》《几何原本》《圆锥曲线论》《东晋门阀政治》《神话哲学（上卷）》《神话哲学（下卷）》《海陆的起源》等。代表作者有曹雪芹、周汝昌、爱因斯坦、欧几里得、阿波罗尼奥斯、田余庆、谢林、先刚等。该社在古典文学与西方哲学原典译介方面形成特色，兼及科学经典与社会文化研究。因公开资料有限，此处仅依据库内图书呈现其出版方向，不作额外延伸。

版权信息
国家社科基金后期资助项目出版说明
前言
上篇
第一章绪论
一、证券监管的含义
二、证券监管法的概念及其与证券法的关系
第二章证券监管法的基础理论
第一节对证券、证券市场和证券业的基础研究
一、证券
二、证券市场
三、证券业
第二节证券监管的经济和法律分析
一、政府监管的一般理论
二、证券市场的缺陷与法律监管的必要性
三、政府监管的缺陷与证券监管的适度性分析
第三节证券监管法的本质
一、证券监管法主要是以公法的方法调整原本由私法调整的
二、证券监管法是以社会公共利益为本位的法
三、证券监管法是经济法的部门法
第四节证券监管法的基本价值
一、法律价值的含义及其对证券监管法的意义
二、证券监管法基本价值的构成：秩序、效益、公平
第五节证券监管法的基本原则
一、公开原则
二、公正原则
三、适度原则
四、高效原则
五、政府集中统一监管与行业自律监管有机结合的原则
第六节证券监管中司法权的介入及其与行政权的互动
一、我国司法权介入证券监管的重要意义及存在的问题
二、证券业监管中司法权与行政权的互动
三、证券业监管中司法权与行政权互动机制的完善
第三章证券监管体制
第一节证券监管体制典型模式比较
一、政府主导型的美国监管模式
二、自律主导型的英国模式
三、中间型的法国模式和德国模式
第二节证监会国际组织与各国证券业监管体制发展的新趋势
一、证监会国际组织
二、世界范围内证券监管体制发展的新趋势
第三节我国证券市场监管体制研究
一、我国证券监管体制的发展演变
二、我国证券监管的组织体系
三、我国证券监管机构的职责与权限
四、证券监管权力实现的保障
五、对证券监管机构权力的监督制约
第四节证券监管机构及其监管权的独立性研究
一、证券监管机构及其监管权独立性的理论基础
二、证券监管机构及其监管权独立性的比较研究
三、中国证券监管机构的法律变革
第五节证券自律监管
一、自律监管的基础理论
二、证券业协会的自律监管
三、证券交易所的自律监管
四、上市公司协会的自律监管
五、证券投资基金业协会的自律监管
六、我国各证券自律监管机构共同面临的两个问题
第六节金融分合业经营与监管及其对证券监管体制的影响
一、金融分合业经营与监管
二、分业经营与监管体制的变化及其对证券监管体制的影响
第四章证券监管执法规制
第一节证券监管执法规制概述
一、证券监管执法的内涵
二、证券监管执法行为的特征
三、证券监管执法的种类与法律功能
第二节证券行政执法规制
一、证券行政执法的界定
二、证券行政执法行为的内容
三、证券行政执法行为的效力
四、我国证券行政执法机构的职责与相关职能部门的设置
第三节证券行政执法和解
一、证券行政执法和解的理论基础
二、证券行政执法和解制度考察
三、对我国《证券法》创设证券行政执法和解制度的思考
第四节证券监管措施规制
一、证券监管措施的实证考察
二、证券监管措施的法律特征及其定位
三、建立和完善规制证券监管措施的法律制度
第五节自律监管机构执法规制
一、自律监管机构监管执法的种类
二、监管措施和纪律处分适用的基本原则
三、实施监管措施和纪律处分需考量的因素与适用的前提条件
四、自律监管机构执法的程序规制
五、自律监管机构执法的司法介入
第五章证券信息公开监管
第一节证券信息公开制度的基础理论
一、证券信息的公共产品性质
二、证券信息公开制度的含义和历史考察
三、证券信息公开制度的意义
四、证券信息公开义务的性质与责任主体
五、证券信息公开的有效标准
六、证券信息的“重大性”标准
七、预测性信息公开制度
八、完善虚假陈述责任追究制度
第二节证券发行的信息公开制度
一、申请文件的预先披露制度
二、招股说明书制度
三、上市公告书的编制和公开
四、募资说明书制度
第三节上市公司持续信息公开制度
一、定期报告书制度
二、临时报告书制度
三、上市公司再融资的持续信息公开
四、上市公司收购公告制度
第四节注册制背景下信息公开制度的变革
一、核准制下我国信息公开制度存在的问题及其成因分析
二、信息公开制度在核准制与注册制条件下的区别
三、注册制背景下信息公开制度变革的措施
第六章证券市场危机监管
第一节证券市场危机监管的基本理论
一、危机监管的一般理论
二、证券市场危机及其危机监管
第二节证券市场危机预防（事前）监管
一、证券市场危机预防监管的理论基础
二、证券市场危机预防监管的主要措施
第三节证券市场危机应急处置（事中和事后）监管
一、证券市场危机应急处置政府介入的合理性
二、证券市场危机处理制度的主要措施
下篇
第七章证券发行与上市监管
第一节证券发行监管与我国证券发行制度变革
一、证券发行要论
二、证券发行审核制度
三、现行证券发行制度的变革
第二节证券上市监管
一、证券上市监管概述
二、证券上市条件
三、证券上市程序
第八章上市公司监管
第一节上市公司投资者关系管理
一、投资者关系管理的研究现状与相关理论
二、投资者关系管理的内容、沟通渠道、运行模式分析
三、中国上市公司投资者关系管理的现状及其存在的问题
四、中国上市公司投资者关系管理的制度完善
五、股票发行注册制实施之后投资者关系管理制度的因应
六、结语
第二节上市公司社会责任
一、上市公司社会责任的含义、性质及其特点
二、上市公司社会责任的实践
三、我国公司社会责任的立法与公司社会责任的内容及其信息披露制度
四、我国上市公司社会责任制度的完善途径
五、小结
第三节上市公司收购监管
一、上市公司收购的内涵梳理
二、对我国上市公司收购中信息公开监管制度的完善思考
三、对我国上市公司要约收购监管制度的完善思考
四、小结
第四节上市公司强制退市监管
一、强制退市权的社会公法属性
二、强制退市的权力配备分析
三、强制退市基本目标与裁量权问题
四、注册制改革背景下的强制退市制度完善建议
五、上市公司退市中投资公众利益的保护机制
第九章证券经营机构监管
第一节证券经营机构的一般理论
一、证券经营机构的概念辨析
二、证券经营机构的法律特征
三、证券经营机构的分类
四、证券业与银行业的分业与合业监管
第二节证券经营机构的准入监管
一、证券经营机构的准入体制
二、证券经营机构设立的条件
第三节证券经营机构的业务监管
一、我国证券经营机构业务监管制度的立法完善
二、证券公司核心证券业务的法律监管
第四节证券经营机构的风险监管与风险处置
一、我国证券经营机构风险监管的制度沿革
二、证券经营机构的风险监管制度的基本内容
三、证券经营机构的风险处置
第十章证券服务机构监管
第一节证券服务机构监管概要
第二节证券投资咨询机构监管的特殊问题研究
一、证券投资咨询机构监管要论
二、我国证券分析师的法律监管
第三节证券信用评级机构监管
一、信用评级监管模式选择
二、信用评级机构监管的立法完善
三、结论
第十一章证券交易市场监管
第一节证券交易所的法律监管
一、证券交易所的基本理论
二、对中国证券交易所改革的思考
三、对证券交易所的监管
第二节场外交易市场的法律监管
一、场外交易市场的基本理论
二、我国场外交易市场及其监管
第三节 “新三板”转板上市监管
一、“新三板”转板上市制度的内涵及其特点
二、“新三板”转板上市面临的法律障碍
三、对建立“新三板”转板上市制度的具体思考
四、结论
第四节证券市场的国际化与监管
一、对发达国家证券市场国际化的考察
二、中国证券市场国际化的必要性分析
三、我国证券市场国际化的政策、立法与实践
四、国际金融危机带来的启示以及对我国证券市场国际化的思考
第十二章证券登记结算法律制度
第一节证券登记结算制度的基本理论
一、证券持有制度的基本理论
二、证券登记制度的基本理论
三、证券结算制度的基本理论
第二节证券登记结算机构监管
一、我国证券登记结算机构的沿革、概念及其特征
二、中国证券登记结算有限责任公司的设立及法律地位
三、证券登记结算机构的主体资格监管
四、证券登记结算机构的主要职能
五、证券登记结算机构的权利与义务规制
第十三章证券监管法律责任
第一节证券监管法律责任的理论体系研究
一、证券监管法律责任的含义和特征
二、证券监管法律责任的归责原则
三、证券监管法上的民事责任
四、证券监管法上的行政责任
五、证券监管法上的刑事责任
六、小结
第二节欺诈客户行为及其法律责任
一、欺诈客户行为概述
二、欺诈客户行为的表现形式
三、欺诈客户行为的法律责任
第三节虚假陈述行为及其法律责任
一、虚假陈述概说
二、虚假陈述的构成要件
三、虚假陈述的法律责任
第四节操纵市场行为及其法律责任
一、操纵市场行为的概念、特征及其危害分析
二、操纵市场行为的表现形式
三、操纵市场行为的法律责任
第五节内幕交易行为及其法律责任
一、内幕交易行为概述
二、内幕交易的归责理论
三、内幕交易的构成要件
四、内幕交易行为的责任形式

常见问题

这本书更适合理论研究还是实务参考？

两者兼有。书中既有对证券监管法理论体系的系统建构，也有对监管制度的具体分析，理论研究者可关注其体系框架与学理主张，实务工作者则可从制度层面的论述中获得理解监管逻辑的参考，但需注意它并非操作手册。

没有法学背景能读懂这本书吗？

阅读门槛较高。本书以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为论述基础，涉及较多专业概念与制度术语，缺乏法学基础的读者理解起来会有困难，建议先补充证券法与经济法学的基础知识再行阅读。

书中是否结合了证券法修订的最新进展？

据资料介绍，本书立足我国证券监管法律制度的发展历史与现状，并对正在修订的《证券法》和正在起草的上市公司监管条例具有参考价值，说明其写作与立法进程密切相关，读者可结合现行法律文本对照理解。

阅读时怎样把握宏观理论与具体制度两部分的关系？

建议先通读宏观理论部分，理解作者分析证券监管问题的基本立场与框架，再进入具体制度章节，看看这些理论主张如何落到监管机构、自律组织的职责安排上，形成从抽象到具体的理解链条。

读者评论

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作者简介

李东方作者

李东方是一位作品集中于法律领域的作者，公开资料有限，其国籍、生卒年及具体身份背景尚未见明确记载。从库内收录的5种作品来看，他的写作覆盖公司法、证券监管法与证券法律评论等方向，既有《公司法》《中华人民共和国公司法理解与适用》这类面向法律理解与适用的著述，也有《证券监管法论》《证券法律评论（2020年卷）》等证券法领域的专题作品，另参与《国有企业管理人员处分条例条文精解与警示案例》的条文解析。其作品常见于考试与法律分类，整体偏向规范解读、条文释义与案例分析，服务于法律学习与实务参考，写作风格以严谨、贴近现行法规为特点。