中国证券法律制度

Name: 中国证券法律制度
ISBN: 9787516220832

朱晓娟中国民主法制出版社 · 中国2020年6月

评分 3.6

字数: 10.6万字
章节数: 169
ISBN: 9787516220832

内容简介

随着我国“一带一路”建设的深入推进，营造互信互通的法治营商环境，为投资贸易合作方提供全面周到的法律支持，切实维护中外当事人的合法权益便提上了日程。本系列图书构建了“一带一路”法治保障服务体系，主要介绍了投资贸易、产业合作、公正司法、纠纷解决、劳工保护等领域的法律制度，从而以保护中外当事人合法权益，维护公平竞争、诚实守信、和谐共赢的区域合作大环境。本系列体例科学，通俗易懂，旨在加强中国与“一带一路”沿线国家的“政策沟通”和“法治互信”，通过向国际社会展示我国法律制度的建设成就，以此提升我国法律的国际影响力。本书结合证券制度的法律规定，对防范证券市场法律风险作了适用指引，主要包括中国证券制度的种类、证券发行的承销和保荐制度、不正当交易的管制等。

编辑推荐

朱晓娟副教授的《中国证券法律制度》是一部体系完整、内容翔实且紧扣中国资本市场实践的法律著作。作为一位长期在金融法领域深耕的学者，朱晓娟的写作不仅梳理了《证券法》及其配套法规的条文脉络，更注重揭示制度背后的法理逻辑与监管思路。本书的价值首先体现在其清晰的架构上，从证券发行、上市交易、信息披露、上市公司收购，到证券服务机构、投资者保护及法律责任，系统性地勾勒出中国证券法律制度的全貌。其次，作者并未停留在静态的法条解读上，而是融入了对注册制改革、科创板设立、新《证券法》修订等近年来重大制度变迁的深入分析，这使得本书具有很强的时效性和现实关照性。对于读者而言，这本书的专业性在于其精准的法律概念辨析和复杂的监管规则阐释，但同时，作者也通过穿插典型案例和实践中的监管争议，使相对艰涩的法律文本变得生动可感。它不仅是法学院学生和金融法律实务工作者夯实基础的优质教材，也是非法律背景的金融从业者、投资者理解中国证券市场运行规则与监管边界的重要参考。阅读此书，读者能获得的不仅是一套知识体系，更是一种理解中国资本市场法治化进程的深刻视角。

适合谁读

适合

法学专业（尤其是经济法、金融法方向）的高年级本科生及研究生，可作为核心参考教材。
从事证券、基金、投行、法律合规等金融相关行业的实务工作者，用于系统梳理业务中的法律合规要点。
对资本市场运作机制、公司治理及金融监管有浓厚兴趣的投资者或企业管理者。
需要全面、准确了解中国证券法律体系的研究人员、政策分析者或财经媒体从业者。

不适合

仅希望获得简易投资技巧或股市入门知识的普通个人投资者。
寻求纯粹金融理论、数学模型分析，或对国际比较法有深度需求的读者。

阅读建议

建议先通读目录，把握全书‘总论-分论’的宏观结构，再根据自己的兴趣或需求深入具体章节。
阅读过程中，可结合中国证监会官网发布的现行法规、处罚案例以及沪深交易所规则进行对照理解，效果更佳。
对于非法律背景的读者，遇到专业术语时可利用书中的解释或附录，不必急于求成，重在理解制度设计的意图和实际应用场景。

出版社简介

中国民主法制出版社中国 · 成立于 1989 年

中国民主法制出版社以法律专业出版为主，出版方向涵盖国家权力机关工作用书、法律法规汇编、公民普法读物、法学教材及人大工作资料，常见分类为法律、政治与社科。库内代表图书有《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国宪法》及《中华人民共和国生态环境法典》等法律文本，另有《立法者讲法——李援释法报告集》《备案审查、合宪性审查诸论》等实务与研究著作。作者资源包括李援、秦前红、全国人大常委会办公厅及本书编写组等。该社注重法律文本的准确性与人大工作实务资料的整理，兼顾面向公众的普法出版。

版权信息
总序
第一章中国证券制度概述
第一节中国证券种类
一、股票
二、公司债券
三、政府债券
四、证券投资基金
五、证券衍生品种
六、认定证券
第二节中国证券市场分类
一、一级市场与二级市场
二、场内与场外市场
第三节证券市场主体
一、证券发行人
二、投资人
三、证券公司
四、证券服务机构
五、政府监管机构和自律管理机构
第二章证券发行制度
第一节证券发行的分类
一、直接发行与间接发行
二、公开发行与非公开发行
第二节私下投放的规制
第三节股票公开发行制度
一、首次公开发行股票的条件
二、上市公司发行股票（再融资）
三、公积金和利润转增股份
第四节股票发行审核程序
一、中国证券发行审核体制
二、股票发行申请和推荐程序
三、保荐程序
四、预披露程序
五、初审和复审程序
六、核准与复议
第五节公司债券发行制度
一、发行公司债券的一般条件
二、可转换公司债券的发行和转换条件
三、分离交易的可转换公司债券
第六节公司债券的发行审核程序
一、核准机构
二、推荐程序
三、报送文件
四、核准程序
第七节公开发行证券的审核规则
一、证券发行的审核规则
二、证券发行审核的法律后果
第三章证券发行的承销和保荐
第一节证券承销的分类
一、包销和代销
二、单独承销和承销团承销
第二节证券承销法律关系
一、证券承销协议
二、证券分销协议
三、证券发行与承销定价
四、承销商的特殊权利和义务
第三节证券发行上市保荐制度
一、保荐制度概述
二、保荐机构和保荐代表人
三、保荐机构的职责
第四章证券交易制度
第一节证券交易的主要类型
一、现货交易
二、期货交易
三、期权交易
四、信用交易
第二节证券交易方式
一、集中竞价
二、协议转让
三、裁判转让
四、报价转让
五、大宗交易
第三节证券交易的限制规则
一、交易证券的合法性
二、限定期限内禁止买卖、出售
三、禁止持有、买卖股票
四、限制证券服务机构和人员买卖股票
五、保守客户账户秘密
六、合理收费规则
七、证券公司经纪业务的行为禁止
第四节短线交易与归入权
一、短线交易的条件构成
二、归入权及行使
第五章证券上市制度
第一节证券上市的类型
一、证券交易所上市与场外市场挂牌
二、授权上市与安排上市
三、普通发行上市与首次发行上市
四、直接上市与间接上市
第二节证券上市的条件
一、股票上市条件
二、公司债券上市条件
第三节证券上市程序
一、证券上市的审核机构
二、证券上市申请和保荐
三、证券交易所的审核同意
四、上市协议的签订
五、上市公告
六、全国中小企业股份转让系统的挂牌上市
七、期货市场的上市交易
第四节上市证券的委托交易程序
一、开立账户
二、委托指令
三、竞价与成交
四、证券交易结算
五、证券登记过户
第五节停牌与复牌
一、停牌
二、复牌
第六节暂停、恢复和终止上市
一、暂停上市
二、恢复上市
三、终止上市
第六章信息公开与虚假陈述
第一节信息公开概述
第二节发行信息披露制度
一、发行公开的内容
二、招股说明书
三、债券募集办法
四、公开的程序
第三节持续信息披露制度
一、年度报告
二、中期报告
三、临时报告
第四节虚假陈述的民事责任
一、虚假陈述的责任主体
二、虚假陈述的行为类型
三、因果关系的认定
四、损失的范围和计算
第七章不正当交易的管制
第一节内幕交易
一、内幕信息的范围
二、知情人的范围
三、知情人的法律责任
第二节操纵市场
一、操纵市场的行为类型
二、操纵市场的法律责任
第三节欺诈客户
一、欺诈客户的行为类型
二、欺诈客户的法律责任
第八章上市公司收购制度
第一节上市公司收购类型
一、友好收购与敌意收购
二、继续买卖与继续收购
三、要约收购与协议收购
四、自愿收购与强制收购
第二节继续收购
一、继续收购的特征
二、要约收购
三、收购要约的具体程序
四、要约收购的豁免
五、协议收购
六、间接收购
七、继续收购的法律后果
第三节继续收购的监管
一、收购人的资格限制
二、收购人的特别义务
三、目标公司的特别保护义务
第四节继续买卖
一、权益公开规则
二、慢走规则
第九章证券投资基金
第一节证券投资基金的基本类型
一、开放式基金与封闭式基金
二、公募基金与私募基金
第二节证券投资基金的主要原则
一、基金资产独立原则
二、所有权与利益分离原则
三、有限责任原则

常见问题

这本书的内容是否已经包含了最新的《证券法》修订内容？

是的。本书的撰写和出版紧密跟踪了中国证券立法的最新动态，特别是对2019年修订并于2020年3月实施的新《证券法》的核心内容，如全面推行证券发行注册制、显著提高违法违规成本、强化信息披露要求、加强投资者保护等，都有深入和重点的阐述与分析。

这本书与市面上其他证券法教材或专著相比，主要特色是什么？

本书的主要特色在于其权威性与实践性的结合。作者朱晓娟副教授具有深厚的学术背景和丰富的实务观察，书中内容不仅理论体系严谨，而且紧密结合了中国证监会等监管机构的最新执法实践、交易所的自律监管动态以及司法案例，能够反映当前中国证券法律实施的真实图景和前沿问题。

对于没有法学基础的金融从业者，这本书是否难以理解？

本书虽然是一部专业法律著作，但作者在行文中注重对基本法律概念的阐释，并大量运用实例说明法律规则的适用。金融从业者具备一定的业务知识，反过来有助于理解相关法律规则的设计目的。建议可从与自身工作最相关的章节（如信息披露、内幕交易、上市公司治理等）开始阅读，逐步扩展至全书，完全能够掌握其核心内容。

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作者简介

朱晓娟作者

朱晓娟，公开资料有限，目前仅知其在中国法律题材领域著有《中国金融法律制度》与《中国证券法律制度》两种作品。从书名与分类看，她的写作聚焦中国金融与证券领域的法律制度，属于面向实务与制度梳理的专业性写作，而非泛泛的普及读物。金融与证券法律涉及监管框架、市场规则与主体权利义务等复杂内容，需要作者对制度条文与运行逻辑有系统把握。这两部作品为关注中国金融、证券法治建设的读者提供了专门参考，也构成了解其写作方向的主要依据。由于缺乏生卒年、国籍、任职机构及教育背景等可核实信息，其个人经历与学术脉络暂无法介绍，相关情况有待公开资料进一步补充。